A.证监会核准发行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.发行申请报告

　　D.财务报表及审计报告

　　答案：C

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　　解析：备查文件包括：

　　(1)发行保荐书;

　　(2)财务报表及审计报告;

　　(3)盈利预测报告及审核报告(如有);

　　(4)内部控制鉴证报告;

　　(5)经注册会计师核验的非经常性损益明细表：

　　(6)法律意见书及律师工作报告;

　　(7)公司章程(草案);

　　(8)中国证监会核准本次发行的文件;

　　(9)其他与本次发行有关的重要文件。

　　17.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　答案：C

　　解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　18.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～10

　　答案：C

　　解析：对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

　　19.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

　　答案：C

　　解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的.注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　20.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是(　　)。

　　A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.公司可以向其他企业投资

　　答案：A

　　解析：公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定.由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。

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