A 、 30
B 、 60
C 、 90
D 、 1 0
答案: C
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解析:证券 代销、包销期限最长不得超过90日。 证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销 证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销 证券和预先购人并留存所包销 证券。
27、()是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理 法人。
A 、 证券交易所
B 、 证券业协会
C 、 证券监督管理委员会
D 、 证券公司
答案: A
解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理 法人。证券交易所 设立和解散,由国务院决定。
28、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循 原则是 ( )。
A 公开
B 公平
C 平等
D 诚实信用
答案: A
解析:证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间 利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间 利益冲突等。
29、公司公开发行债券要求最近 ( )年平均可分配利润足以支付公司债券l年 利息。
A 、 1
B 、 2
C 、 3
D 、 5
答案: C
解析:公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年 利息。
30、下列关于证券公司设立条件 说法中,错误 是( ) 。
A 、 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B 、 有符合法律、行政法规规定 公司章程
C 、 净资产不低于人民币2亿元
D 、 有合格 经营场所和业务设施
答案: A
解析:根据 《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条 规定,设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司
应当具备下列条件:
1.有符合法律、行政法规规定 公司章程;
2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
3.有符合本法规定 注册资本;
4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
5.有完善 风险管理与内部控制制度;
6.有合格 经营场所和业务设施;
7.法律、行政法规规定 和经国务院批准 国务院证券监督管理机构规定 其他条件。
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