A 、 股票抵押回购
B 、 股票质押回购
C 、 股票约定回购
D 、 股票报价回购
答案: B
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解析:股票质押回购是指符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押,向符合条件 资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押交易。
22、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中 重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格 申请,自受理之日起 ( )个工作日内作出批准或者不予批准 书面决定。
A 、 15
B 、 30
C 、 45
D 、 60
答案: C
解析:根据 《证券公司监督管理条例》第十三条 规定,证券公司章程中 重要条款,是指规定下列事项 条款:
(1)证券公司 名称、住所;
(2)证券公司 组织机构及其产生办法、职权、议事规则;
(3)证券公司对外投资、对外提供担保 类型、金额和内部审批程序;
(4)证券公司 解散事由与清算办法:
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定 其他事项。
2.章程重要条款变更 审批程序
根据 《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条 规定,证券公司变更公司章程中 重要条款,必须经
国务院证券监督管理机构批准,国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中 重要条款进行审查,并在自受理之日起45个工作日内,作出批准或者不予批准 书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规 规定,凭国务院证券监督管理机构 批准文件,办理证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记。
23、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近 ( )年 财务会计报告。
A 、 1
B 、 2
C 、 3
D 、 5
答案: C
解析:申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近3年 财务会计报告。
24、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到 ()后,其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内,不得再行买卖该上市公司 股票。
A 、 3%
B 、 4%
C 、 5%
D 、 6%
答案: C
解析:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到5 %后,其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司 股票。
25、证券市场 行政法规不包括 ()
A 、 《证券公司监督管理条例》
B 、 《证券公司风险处置条例》
C 、 《证券法》
D 、 《证券交易所风险基金管理暂行办法》
答案: C
解析:证券市场 行政法规主要包括 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险 基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场 法律主要包括 《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称 《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称 《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称 《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称 《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。
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