A 、 中国反洗钱监测分析中心

　　B 、 中国证监会

　　C 、 当地证监局

　　D 、 中国证券业协会

　　答案： A

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　解析： 证券公司应当制定本公司 交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户 身份、行为，交易 资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常 情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户 资金或者其他资产、客户 交易或者试图进行 交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关 ，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

　　17、证券公司风险控制指标不符合规定 ，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取 措施不包括(　　)

　　A 、 限制分配红利

　　B 、 停止批准新业务

　　C 、 责令暂停部分业务

　　D 、 停止批准增设、收购营业性分支机构

　　答案： C

　　解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准 ，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划 ，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

　　(1)停止批准新业务;

　　(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

　　(3)限制分配红利;

　　(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

　　18、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保 ，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下 罚款;没有违法所得或者违法所得不满()，并处10万元以上30万元以下罚款;情节严重，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A 、 10万元

　　B 、 1万元

　　C 、 3万元

　　D 、 5万元

　　答案： A

　　解析：解析:根据 《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一 ，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元 ，并处10万元以上30万元以下 罚款;情节严重 ，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

　　(1)接受不符合规定条件 单值或者个人委托 ;

　　(2)允许客户在保证金不足 情况下进行期货交易 ;

　　(3)未经批准，擅自办理 《条例》第十九条所列事项 ;

　　(4)违反规定从事与期货业务无关 活动 ;

　　(5)从事或者变相从事期货自营业务 ;

　　(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保 ;

　　(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 ;

　　(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料 ;

　　(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 要求 ;

　　(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金 ;

　　(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料 ;

　　(12)任用不具备资格 期货从业人员 ;

　　(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证 ;

　　(14)进行混码交易 ;

　　(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查 ;

　　(16)违反国务院期货监督管理机构规定 其他行为。

　　期货公司有上述所列行为之一 ，对直接负责 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下 罚款;情节严重 ，暂停或者撤销期货从业人员资格。

　　19、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构 客户之间可以通过(　　)认可 交易平台转让集合计划份额。

　　A 、 中国结算公司

　　B 、 中国证券业协会

　　C 、 中国证监会

　　D 、 中国基金业协会

　　答案： C

　　解析： 集合计划成立应当具备下列条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会 规定;募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币;客户人数在200人以下并不少于2人;符合集合资产管理合同及计划说明书 约定;中国证监会规定 其他条件。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类 集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构 客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可 交易平台转让集合计划份额。

　　20、根据 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

　　A 、 依法可从事资产管理业务 证券经营机构

　　B 、 具有丰富投资经验 个人投资者

　　C 、 依法可从事资产管理业务 期货经营机构

　　D 、 符合条件 私募证券投资基金管理人

　　答案： B

　　解析： 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件 第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担 职责不因委托而免除。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！