A 、 证券公司股东不得损害证券公司客户合法权益

　　B 、 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

　　C 、 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

　　D 、 证券公司可以为股东融资进行担保

　　答案：A

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　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户资产，损害证券公司或者客户合法权益。证券公司 股东，特别是控股股东以及证券公司 实际控制人，对公司 经营具有绝对 控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司 经营施加影响。在实践中，部分证券公司 股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制 优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用 方式，非法占用证券公司或者客户 资产，严重损害了证券公司和客户 合法权益。为避免证券公司 控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司 地位，占用证券公司或客户 资金，损害证券公司及客户 合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产 保护进行规范。

　　12、下列关于证券承销 说法，错误 是(　　)

　　A 、 证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

　　B 、 证券公司承销证券，应当发行人签订代销协议或者包销协议

　　C 、 证券包销是指证券公司将发行人 证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人 承销方式。

　　D 、 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售 证券全部退还给发行人 承销方式。

　　答案： C

　　解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销 证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销 证券和预先购入并留存所包销证券。 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。 证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出 证券全部退还给发行人 承销方式。证券包销是指证券公司将发行人 证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入 承销方式。

　　13、根据 《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。

　　A 、 土地使用权

　　B 、 实物

　　C 、 劳务

　　D 、 知识产权

　　答案： C

　　解析： 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。 有限合伙人应当按照合伙协议 约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳 ，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。

　　14、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务 ，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元 ，并处10万元以上100万元以下罚款。

　　A 、 市场禁入

　　B 、 予以取缔

　　C 、 进行训诫

　　D 、 通报批评

　　答案： B

　　解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务 法律责任：根据 《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条规定，从事公开募集基金管理业务 基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立 基金管理公司或核准 其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务 ，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元 ，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　15、以下证券公司向社会公开披露 事项中，符合相关法律法规规定 是(　　)

　　A 、 只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

　　B 、 证券公司向社会公开披露 信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

　　C 、 未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

　　D 、 证券公司控股 企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

　　答案： B

　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》第六十六条 规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

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