2019证券从业考试《金融市场基础知识》复习试题（17）
2019-10-10 09:22:39 来源：网络
16.一般而言，基金投资管理的流程包含( )环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理制定投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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17.《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在( )等方面。
①资产保管
②基金估值
③会计复核
④资金清算
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
18.基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金销售机构
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
19.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
20.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。
A.15 个工作日 3 个月
B.20 个工作日 4 个月
C.15 个工作日 5 个月
D.20 个工作日 6 个月
16.【答案】D
17.【答案】B
【解析】基金估值是管理人的职责。
18.【答案】C
19.【答案】D
20.【答案】D
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