证劵从业考试《法律法规》每日一练(10月8日)

2019-10-08 09:34:00        来源:网络

  【单选题】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

  A:单一客体

  B:复杂客体

  C:简单客体

  D:任何客体

  答案:B

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部分资料预览

  解题思路:欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

  本题考查的重点:教材的第四章第一节:非法集资类犯罪的立案追诉标准及其法律责任

  【单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

  A:职务、具体职责及履行职责情况

  B:知情程度和态度

  C:专业背景

  D:个人资产数额

  答案:D

  解题思路:信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

  本题考查的重点:教材的第四章第一节:违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定


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