证劵从业考试《法律法规》每日一练(9月20日)

2019-09-20 15:26:00        来源:网络

  [单项选择题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有(  )。

  Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

  Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理

  Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

  Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

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  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  [单项选择题]股东名册应记载的事项包括(  )。

  Ⅰ.股东的姓名

  Ⅱ.股东的家庭情况

  Ⅲ.出资证明书编号

  Ⅳ.股东的出资额

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:D


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