2019年证券从业《法律法规》模拟练习题（43）
2019-09-11 09:37:00 来源：网络
31、目前，我国通过()达成的交易，大多采取()净额清算方式。
A、证券交易所，双边
B、证券交易所，多边
C、证券登记结算机构，双边
D、证券登记结算机构，多边
正确答案： B
【专家解析】目前，我国通过证券交易所达成的交易，大多采取多边净额清算方式。
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32、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A、董事会
B、业务执行部门
C、业务决策机构
D、分支机构
正确答案： C
【专家解析】证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
33、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A、[30%]
B、[50%]
C、[60%]
D、[80%]
正确答案： D
【专家解析】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。
34、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
正确答案： D
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
35、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A、[0.2%]
B、[0.3%]
C、[0.5%]
D、[0.1%]
正确答案： B
【专家解析】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
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