2019年证券从业《法律法规》模拟练习题(41)

2019-09-11 09:36:00        来源:网络

  21、在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),()。

  A、只需缴纳印花税

  B、按规定缴纳手续费和印花税

  C、只需缴纳佣金

  D、不需缴纳印花税

  正确答案: B

  【专家解析】代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定缴纳手续费和印花税。

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  22、某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日为8月5日,交易日是11月4日,已计息天数是92天,则交易日挂牌显示的应计利息额为()。

  A、1.28元

  B、1.26元

  C、1.15元

  D、1.1元

  正确答案: B

  【专家解析】应计利息额为=[债券面值*票面利率/365(天)]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。

  23、基金托管费是支付给()的费用。

  A、基金托管人

  B、基金管理人

  C、证券监督管理机构

  D、基金持有人

  正确答案: A

  【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。

  24、委托指令有效期一般有当日有效和()有效。

  A、结算日

  B、委托日

  C、约定日

  D、成交日

  正确答案: C

  【专家解析】委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。

  25、下列属于投资适当性要求的是()。

  A、特定的投资者购买恰当的产品

  B、适合的投资者购买低风险的产品

  C、适合的投资者购买恰当的产品

  D、特定的投资者购买低风险的产品

  正确答案: C

  【专家解析】根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的相关规定,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简而言之,投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”


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