2019年证券从业《法律法规》模拟练习题（25）
2019-09-09 22:44:16 来源：网络
31、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。
A、违约风险基金
B、转融通互保基金
C、转融通风险基金
D、转融通保障基金
正确答案： B
【专家解析】证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。
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32、对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施不包括()。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令暂停收购
D、行政处罚
正确答案： D
【专家解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。
33、股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的()以上。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[25%]
正确答案： D
【专家解析】股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应达到公司股份总数的25%以上。
34、设立期货公司的注册资本是()。
A、认缴资本
B、实缴资本
C、注册资本
D、实收资本
正确答案： B
【专家解析】申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
35、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。
A、1至3年的证券市场禁入措施
B、3至5年的证券市场禁人措施
C、5至10年的证券市场禁入措施
D、终身的证券市场禁人措施
正确答案： A
【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
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