16、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制()。

　　A、股权控制关系结构图

　　B、详式权益变动报告书

　　C、简式权益变动报告书

　　D、股权控制关系变动书

　　正确答案： C

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　　【专家解析】投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。

　　17、下列说法错误的是()。

　　A、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记

　　B、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证

　　C、证券公司经营证券业务许可证不需要载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　D、未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

　　18、在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括()。

　　A、增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为

　　B、相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形

　　C、律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况

　　D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效

　　正确答案： C

　　【专家解析】在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容包括：①增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为;②股权或股份代持情况是否充分披露，相关报告期内的代持情况是否发生过变化，相关变动是否可能引发法律争议;③相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形;④标的公司股东及实际控制人是否涉及由工会或职工持股会持有主要权益的问题，相关问题是否已有效整改;⑤标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权、债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效;⑥独立财务顾问和律师是否

　　19、证券业协会应当在()工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、20个

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　20、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括()。

　　A、客观

　　B、公正

　　C、公开

　　D、可量化

　　正确答案： C

　　【专家解析】对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

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