86、在证券交易所上市交易的)是(证券公司自营业务的买卖对象。Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.股票Ⅳ.非上市证券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

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　　【专家解析】非上市证券属于证券公司自营业务,但这题前提是要在证券交易所交易,非上市证券不在交易所交易,所以不选择Ⅳ。

　　87、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合増加融资融券业务后的规定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】A项说法措施应为"经营证券经纪业务已满3年";D项说法错误，应为"财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资券业务后的规定"。

　　88、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管董事理和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。⑵将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。⑶违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。⑷违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属子公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归

　　89、基金销售机构应当建立完善的()Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　90、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得;并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的;处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

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