6、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

　　A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见

　　C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案： D

　　【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。

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　　7、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A、定向资产管理合同

　　B、集合资产管理合同

　　C、限定性资产管理合同

　　D、非限定性资产管理合同

　　正确答案： A

　　【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　8、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()。

　　A、60日

　　B、360日

　　C、90日

　　D、100日

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　9、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公认

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

　　10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[30%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。

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