2019证券从业《金融市场》考前习题及答案(22)
2019-09-07 18:54:00 来源：网络
16.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
A.保荐制和注册制
B.审批制和核准制
C.审批制和注册制
D.核准制和注册制
答案：D
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解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。
17.股票发行监管制度的核心内容是( )。
A.股票发行决定权的归属
B.股票发行方式选择权的归属
C.股票发行监督权的归属
D.股票发行定价权的归属
答案：A
解析：股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制;②核准制;③注册制。
18.申请股票在交易所上市，公司最近( )应无重大违法行为。
A.2年 B.1年
C.3年 D.4年
答案：C
解析：根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件之一为公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
19.上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前( )交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A.20个
B.10个
C.30个
D.15个
答案：A
解析：除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
20.首次公开发行股票的发行条件不包括( )。
A.发行人最近五年内主营业务没有发生重大变化
B.发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化
C.发行人最近三年内董事没有发生重大变化
D.发行人最近三年内实际管理人没有发生重大变化
答案：A
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