46.在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是(　　)。

　　I.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　Ⅱ.同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序

　　Ⅲ.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定

　　Ⅳ.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

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　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析："时间优先”的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　47.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托内容

　　Ⅱ.委托人身份

　　Ⅲ.委托买入的实际资金余额

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　48.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是(　　)。

　　I.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　49.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有(　　)。

　　I.企业债现货 Ⅱ.国债逆回购

　　Ⅲ.国债现货 Ⅳ.可转换债券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。基金和债券不征收印花税。

　　50.下列关于委托价格的说法，正确的有(　　)。

　　I.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　Ⅱ.限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划

　　Ⅲ.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

　　Ⅳ.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅳ两项，市价委托的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。Ⅱ、Ⅲ两项，限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，因此，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

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