16.下列属于 RQFⅠⅠ试点业务与 QFⅠⅠ的主要区别的是( )。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　Ⅱ.RQFⅠⅠ机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

　　Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFH的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　C。[解析] RQFⅠⅠ试点业务与 QFⅠⅠ的主要区别在于：(1)募集的投资资金是人民币而不是外汇。(2) RQFⅠⅠ机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFⅠⅠ的投资额度及跨境资金收支管理。

　　17.证券业协会的自律管理职责具体包括( )。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.组织制作投资者教育产品

　　Ⅲ.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]第Ⅳ项是协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定行使的职责。

　　18.股票应载明的事项主要包括( )。

　　Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票种类 Ⅳ。票面金额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

　　19.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　20.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。

　　Ⅰ.不可赎回优先股 Ⅱ.可转换优先股

　　Ⅲ.可赎回优先股 Ⅳ.不可转换优先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]在一定条件下，优先股按能否由原发行的股份公司出价赎回，可分为可赎回优先股和不可赎回优先股。可赎回优先股是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股：不可赎回优先股是指发行后根据规定不能赎回的优先股。

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