第 56 题:深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收后才能办理。
A: T
B: T+1
C: T+2
D: T+3
答案:D
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解题思路:深市投资者若要转托管需在买入成交的 T+3 日交收后才能办理。
本题考查的重点:教材的第四章第三节:债券市场转托管的定义及条件
I 集合投资
II 专业理财
III 专业投资
IV 分散风险
A:I、II
B:III、IV
C:II、III、IV
D:I、II、IV
答案:D
解题思路:证券投资基金具有集合投资、专业理财、分散风险等特点。
本题考查的重点:教材的第五章第一节:证券投资基金的含义和特征
第 58:货币市场基金不得投资的金融工具有( )。
I 股票
II 可转换债券
III 剩余期限超过 397 天的债券
IV 流通受限的证券
A:I、II 、III
B:II 、III、IV
C:I、II 、III、IV
D:I、III、IV
答案:C
解题思路:货币市场基金不得投资的金融工具有:
(1)股票
(2)可转换债券
(3)剩余期限超过 397 天的债券
(4)流通受限的证券
(5)信用等级在 AAA 以下的企业债券
(6)国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券等
本题考查的重点:教材的第五章第一节:证券投资基金的分类方法
第 59 题:我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。
I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
II 不公平地对待其管理的不同基金财产
III 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A:I、II 、III
B:I、II 、IV
C:II 、III、IV
D:I、II 、III、IV
答案:B
解题思路:基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金管理人
第 60 题:下列属于基金托管人的主要职责的有( )。
I 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
II 安全保管基金的全部资产
III 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
IV 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A:I、II 、III
B:I、II 、IV
C:II 、III、IV
D:I、II 、III、IV
答案:D
解题思路:下列属于基金托管人的主要职责的有:
(1)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
(2)安全保管基金的全部资产
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金托管人
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