第 36 题：上海证券交易所交易的证券，其托管制度为( ) 。 A：合法交易、合法持有、合法买卖

　　B：证券登记结算中心登记、交易所买卖

　　C：自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限

　　D：和指定交易制度联系在一起

　　答案：D

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　　解题思路：上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。C 项是深圳证券交易所交易证券的托管制度。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：我国证券托管制度的内容

　　第 37 题：为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取的做法是由( )在同投资者办

　　理交收过程中代为扣收。

　　A：中央结算公司

　　B：中国证监会

　　C： 证券业协会

　　D： 证券经纪商

　　答案：D

　　解题思路：为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券买卖中交易费用的种类

　　第 38 题：证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易

　　指令获取成交结果的服务方式是( )。

　　A：自助终端委托

　　B：网上委托

　　C：传真委托

　　D：人工电话委托

　　答案：B

　　解题思路：证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的服务方式是网上委托。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券委托的形式

　　第 39 题：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。

　　I.资金

　　II.证券

　　III.账户

　　IV.密码

　　A：I、II

　　B：II、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III

　　答案：A

　　解题思路：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：委托指令撤销的条件和程序

　　第 40 题：港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。

　　A：美元

　　B：人民币

　　C：欧元

　　D：港币

　　答案：B

　　解题思路：沪港通包括沪股通和港股通两部分，对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：沪港通的概念及组成部分

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