第 21 题:整个证券市场的核心是( )。
A. 证券发行人
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 国务院
答案:B
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解题思路:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。
本题考查的重点:教材的教材的第二章第四节:证券交易所的定义、特征及主要职能
第 22 题:下列选项中,不属于证券交易所理事会的职责的是( )。
A. 执行会员大会的决议
B. 选举和罢免会员理事
C. 制定、修改证券交易所的业务规则
D. 审定总经理提出的工作计划
答案:B
解题思路:根据《中华人民共和国证券 法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是:(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。
本题考查的重点:教材的教材的第二章第四节:证券交易所的组织形式
第 23 题:下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。
A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C. 推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
答案:D
解题思路:根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。
本题考查的重点:教材的教材的第二章第四节:证券业协会的职责和自律管理职能
第 24 题:证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A. 证券实名制
B. 货银对付的交收制度
C. 净额结算制度
D. 统一结算制度
答案:D
解题思路:证券登记结算公司的登记结算制度有:证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和解散参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。
本题考查的重点:教材的教材的第二章第四节:证券登记结算公司的登记结算制度
第 25 题:从资本市场的发展历程来看,( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A. 保护投资者利益
B. 证券经营机构的不断壮大
C. 保证证券交易价格上的稳定
D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金
答案:A
解题思路:从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。
本题考查的重点:教材的教材的第二章第五节:证券市场监管的意义和原则
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