2019证券从业《金融市场》高频考题(3)
2019-08-27 10:17:38 来源：网络
第 11 题：在中国，市场代码以“002”开头的是( )。
A：主板
B：创业板
C：中小板
D：第四板
答案：C
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解题思路：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。
本题考查的重点：主板、中小板、创业板的概念
第 12 题:我国现阶段采取的融资方式是( )。
A. 完全直接融资
B. 间接融资为主、直接融资为辅
C. 直接融资与间接融资同等地位
D. 直接融资为主、间接融资为辅
答案：B
解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
本题考查的重点：证券市场融资活动的概念、方式及特征
第 13 题：以下不属于直接融资的是( )。
A. 商业信用
B. 国家信用
C. 银行信用
D. 个人信用
答案：C
解题思路：直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。银行信用属于间接融资。
本题考查的重点：直接融资的概念、特点和分类
第 14 题：银行业金融机构可以用( )买卖政府债券和金融债券。
A. 盈利资金
B. 自有资金
C. 受托资金
D. 客户存款
答案：B
解题思路：银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。
本题考查的重点：证券市场投资者的概念、特点及分类
第 15 题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。
A. 在性质上属于企业法人
B. 其法律责任由自身承担
C. 设立分公司，应当经中国证监会批准
D. 证券营业部属于证券公司分公司
答案：C
解题思路：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故 D 项说法错误。
本题考查的重点：我国证券公司的监管制度及具体要求
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