66、 证券公司财务顾问业务的具体范围包括(　　)。

　　Ⅰ 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

　　Ⅱ 用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务

　　Ⅲ 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅳ 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

　　67、下列关于限价委托的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

　　Ⅱ 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

　　Ⅲ 在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

　　Ⅳ 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　68、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们为(　　)。

　　Ⅰ 再贴现率 Ⅱ 存款准备金率

　　Ⅲ 消费者信用控制 Ⅳ 公开市场业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中央银行实施货币政策的“三大法宝”包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。

　　69、证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用(　　)出资。

　　Ⅰ 货币 Ⅱ 实物

　　Ⅲ 劳务 Ⅳ 无形资产

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。

　　70、汇率风险又称为外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为(　　)。

　　Ⅰ 市场性汇率风险 Ⅱ 商业性汇率风险

　　Ⅲ 金融性汇率风险 Ⅳ 货币性汇率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：汇率风险又称为外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类。

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