2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（88）
2019-08-22 21:03:05 来源：网络
36、证券投资者主要是指以获取( )为目的而买人证券的机构和个人。
A.利息、股息或资本收益
B.利息、盈利息或资本收益
C.红利、盈利或资本收益
D.红利、股息或资本收益
参考答案：A
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参考解析：证券投资者主要是指以获取利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。
37、封闭式基金的存续期限一般都在( )。
A.10～33年
B.20～30年
C.15～30年
D.25～30年
参考答案：C
参考解析：封闭式基金的存续期限一般都在15～30年。
38、创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是：发行对象不超过( )名。
A.3
B.5
C.8
D.10
参考答案：B
参考解析：创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是：发行对象不超过5名。
39、金融衍生工具市场的风险中，由于金融衍生工具创新速度比较快，可能游离于法律监管之外，从而存在某些金融合约得不到法律保障和承认的风险是( )。
A.管理风险
B.法律风险
C.操作风险
D.流动性风险
参考答案：B
参考解析：法律风险即由于金融衍生工具创新速度比较快，可能游离于法律监管之外，从而存在某些金融合约得不到法律保障和承认的风险。
40、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于( )万元。
A.500
B.1 000
C.1 500
D.2 000
参考答案：B
参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
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