96、公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价,出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括( )的实施情况、存在缺陷和改进建议。
Ⅰ 风险管理基本流程与风险管理策略
Ⅱ 公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设
Ⅲ 风险管理组织体系与信息系统
Ⅳ 全面风险管理总体目标
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:B
参考解析:公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价,出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议:①风险管理基本流程与风险管理策略;②公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设;③风险管理组织体系与信息系统;④全面风险管理总体目标。
97、股票具有的特征有( )。
Ⅰ 收益性 Ⅱ 流动性
Ⅲ 参与性 Ⅳ 永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
参考解析:股票具有五个方面的特征:收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
·98、 合格境外机构投资者可以参与的活动有( )。
Ⅰ 新股发行 Ⅱ 可转换债券发行
Ⅲ 大额存单的发行 Ⅳ 股票增发
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析:合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
· 99、从事转融通业务及相关活动,应当遵循( )原则。
Ⅰ 平等 Ⅱ 公正
Ⅲ 自愿 Ⅳ 诚实信用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
参考解析:从事转融通业务及相关活动,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则。
·100、 行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有( )。
Ⅰ 行业或产业竞争结构 Ⅱ 抗外部冲击的能力
Ⅲ 经济周期循环 Ⅳ 行业估值水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析:常见的行业因素包括:①行业或产业竞争结构;②行业可持续性;③抗外部冲击的能力;④监管及税收待遇——政府关系;⑤劳资关系;⑥财务与融资问题;⑦行业估值水平。
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