86、下列关于机构间私募产品报价与服务系统的说法中,错误的有( )。
Ⅰ 报价系统服务于私募产品报价、发行、转让
Ⅱ 报价系统可直接对个人投资者开发
Ⅲ 报价系统取代了证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场
Ⅳ 报价系统每周7天,每天24小时不问断运营
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A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:C
参考解析:Ⅱ项,报价系统参与人为证券公司、基金公司、期货公司、私募基金等金融机构和专业投机机构,不直接对个人投资者开发。Ⅲ项,报价系统不取代证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场,而是通过搭建一个安全、高效的信息互联和报价、发行与转让平台。在自愿基础上,柜台市场、区域性股权交易市场和交易所私募业务平台等私募市场可以与报价系统互联互通。
87、下列关于公司型基金的描述中,正确的有( )。
Ⅰ 它是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ 根据基金公司章程营运资金
Ⅲ 筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ 它是具有独立法人地位的股份投资公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为投资公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本,依据基金公司章程营运基金。Ⅰ项属于契约型基金的特性。
88、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理的业务有( )。
Ⅰ 定向资产管理业务 Ⅱ 特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ 集合资产管理业务 Ⅳ 单一资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
参考解析:经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
89、系统风险包括( )。
Ⅰ 购买力风险 Ⅱ 利率风险
Ⅲ 财务风险 Ⅳ 汇率风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析:市场风险又称系统性风险,是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
90、填写证券名称的方法有( )。
Ⅰ 全称 Ⅱ 简称
Ⅲ 缩写 Ⅳ 代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
参考解析:填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别,仅有一个名称)。
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