61、金融期货的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ 套利 Ⅱ 投机

　　Ⅲ 价格发现 Ⅳ 套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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　　参考解析：金融期货具有四项基本功能：①套期保值功能;②价格发现功能;③投机功能;④套利功能。

　　62、下列企业融资方式中，属于间接融资的有(　　)。

　　Ⅰ 发行股票 Ⅱ 银行贷款

　　Ⅲ 发行债券 Ⅳ 从国际金融机构借款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：间接融资亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。本题中，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅰ、Ⅲ项属于直接融资。

　　63、申请发行可交换公司债券应满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ 公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元

　　Ⅱ 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　Ⅲ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　Ⅳ 该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元;④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物;⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好;⑧不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

　　64、国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　Ⅰ NASDAQ综合指数 Ⅱ 日经225股价指数

　　Ⅲ 金融时报证券交易所指数 Ⅳ 道•琼斯工业股价平均数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：国际主要股票市场的价格指数包括道·琼斯工业股价平均数、金融时报证券交易所指数、日经225股价指数和NASDaQ综合指数。

　　65、证券业协会的职能有(　　)。

　　Ⅰ 自律 Ⅱ 服务

　　Ⅲ 传导 Ⅳ 监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券业协会在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能。

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