6、修改根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有(　　)。

　　Ⅰ 已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅱ 最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

　　Ⅲ 有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

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　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　7、修改下列属于非柜台委托的有(　　)。

　　Ⅰ 人工电话委托 Ⅱ 传真委托

　　Ⅲ 自助和电话自动委托 Ⅳ 网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。

　　8、修改合格境外机构投资者可以投资于(　　)。

　　Ⅰ 在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ 在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ 在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅳ 证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　9、修改财务风险的内部影响因素有(　　)。

　　Ⅰ 资本结构不合理 Ⅱ 宏观环境

　　Ⅲ 当前国际经济政策 Ⅳ 财务人员风险意识淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 财务风险的内部影响因素有：资本结构不合理、投资决策不合理、财务管理制度不完善、财务人员风险意识淡薄、收益分配政策不科学。

　　10、修改存款准备金的类别一般分为(　　)。

　　Ⅰ 活期存款准备金 Ⅱ 定期存款准备金

　　Ⅲ 超额准备金 Ⅳ 储蓄存款准备金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。

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