46、( )属于根据投资对象对基金进行分类的基金。
A.开放式基金
B.契约型基金
C.货币市场基金
D.公司型基金
参考答案:C
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参考解析:依据投资对象的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、衍生证券投资基金等。
47、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
参考答案:C
参考解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
48、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的________,并且不低于前收盘价格的__________。( )
A.700%;10%
B.700%;50%
C.900%;10%
D.900%;50%
参考答案:D
参考解析:根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%。
49、我国股票发行方式的历史演变中,定价方式为上网竞价发行的时期是( )。
A.1990~1998年
B.1994~1995年
C.1999~2001年
D.2004年至今
参考答案:B
参考解析:我国股票发行方式的历史演变中,定价方式为上网竞价发行的时期是1994~1995年。
50、短期融资券的注册会议召开前,办公室应至少提前( )个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
A.2
B.5
C.8
D.10
参考答案:A
参考解析:短期融资券的注册会议原则上每周召开一次,注册会议由5名注册委员会委员参加,参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前,办公室应至少提前2个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员,参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断。2名以上(含2名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册
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