31、按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　参考答案：D

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　　参考解析：按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　32、次级债券的承销人应为金融机构，且其注册资本不低于(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近2年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

　　33、 为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了限制，其中单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：B

　　参考解析：为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了限制，其中单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。

　　34、 同一投资者最多可以申请开立(　　)个A股账户、封闭式基金账户，但只能申请开立一个信用账户、B股账户。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析：2015年4月12日，中国证券登记结算有限公司正式发布通知，对之前“对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个”的规定进行了修改，放宽了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制：同一投资者最多可以申请开立20个A股账户、封闭式基金账户，但只能申请开立一个信用账户、8股账户。

　　35、证券交易的特征表现在三个方面，分别为证券的(　　)。

　　A.流动性、效率性和风险性

　　B.稳定性、效益性和风险性

　　C.流动性、收益性和风险性

　　D.稳定性、收益性和风险性

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易的特征表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。

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