2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（63）
2019-08-19 20:46:14 来源：网络
11、公司债券不得再次发行的情形之一是：最近( )个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。
A.6
B.12
C.24
D.36
参考答案：D
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参考解析：存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
12、根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
参考答案：D
参考解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
13、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。
A.国家股、政府股、社会公众股和外资股
B.国家股、政府股、公司股和外资股
C.国家股、法人股、公司股和外资股
D.国家股、法人股、社会公众股和外资股
参考答案：D
参考解析：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
14、1年期(不含)以下记账式国债的竞争性招标方式为( )。
A.单一价格
B.双重价格
C.多重价格
D.混合式
参考答案：C
15、根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
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