(71)根据我国现行交易规则的规定.关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.当H无成交的.以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当H该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当H无成交的.以前一交易H的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

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　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(72)根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(73) 向原股东配钱股份应当符合( )。

　　Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行.

　　(74) 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.净资产不少于2亿元人民币

　　Ⅱ.经营证券投资基金管理业务达3年以上

　　Ⅲ.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚.没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上，故Ⅱ项错误。

　　(75) 金融期货与金融期权的区别主要有( )。

　　Ⅰ.交易者权利与义务的对称性不同

　　Ⅱ.履约保证不同

　　Ⅲ.现金流转不同

　　Ⅳ.盈亏特点不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期货与金融期权的区别在于二者的基础资产不同、交易者权利和义务的对称性不同、履约保证不同、现金流转不同、盈亏特点不同以及保值的作用与效果不同。

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