(61) 下列属于证券投资基金业务的有( )。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金营运服务Ⅳ.QDII业务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

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　　解析:

　　证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　(62) 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。

　　Ⅰ.首次公开发行上市的股票Ⅱ.增发上市的股票

　　Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.首次公开发行上市的封闭式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　属于下列情形之一的.首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票：首次公开发行上市的封闭式基金(上海证券交易所);增发上市的股票(上海证券交易所);暂停上市后恢复上市的股票;中国证监会或交易所认定的其他情形。

　　(63) 下列属于证券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.实行公开、公平、公正的原则

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易所的特征有：①有同定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构.交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券.只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格：⑤集中了证券的供求双方.具有较高的成交速度和成交率：⑥实行“公开、公平、公正”的原则.并对证券交易加以严格管理。

　　(64) 上市公司股权分置改革遵循( )的原则。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.诚信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上.进行。

　　(65) 证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金证券Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按证券所代表的权利性质分类.有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金征券、证券衍生产品等.B、D项属于其他证券。

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