46.由于股票市场低迷,在某次发行中股票未被全部售出,承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。
A.全额包销
B.尽力推销
C.余额包销
D.混合推销
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”,将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
47.( )是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
48.( )是指非居民在异国债券市场上以市场所在地货币为面值发行的国际债券。
A.外国债券
B.欧洲债券
C.亚洲债券
D.国际债券
49.金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员.由此则可能带来( )。
A.声誉风险
B.战略风险
C.信用风险
D.操作风险
50.公开发行企业债券必须符合法律规定,下列叙述错误的是( )。
A.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
B.累计债券余额不超过发行人净资产的60%
C.债券的利率由企业根据市场情况确定,但不得超过国务院限定的利率水平
D.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
参考答案
46.【答案】B。解析:尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人.按规定的发行条件尽力推销证券.发行结束后未售出的证券退还给发行人.承销商不承担发行风险。
47.【答案】A。解析:市场风险是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险。
48.【答案】A。
49.【答案】D。
50.【答案】B。
2022年中级经济师3天特训营免费领!!
课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
---|---|---|---|---|
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ¥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ¥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ¥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |