2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（4）
2019-08-13 18:26:29 来源：网络
16.下列关于中小企业私募债的说法，错误的是( )。
A.每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B.为保证私募债安全性.私募债须强制担保
C.发行规模不受净资产的40%的限制
D.中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
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17.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( )的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
A.1%
B.5%
C.8%
D.10%
18.影响股票价格的最直接因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
19.相对其他类型的金融风险而言，( )的历史信息和历史数据的易得性较高。
A.市场风险
B.汇率风险
C.购买力风险
D.利率风险
20.以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是( )。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.战略风险
参考答案
16.【答案】B。解析：鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。
17.【答案】B。解析：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。
18.【答案】A。解析：供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
19.【答案】A。解析：相对于其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高，从而便于采用各种数理、统计、计算机等方法去研究。
20.【答案】A。
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