2019年证券从业《法律法规》密训试卷及答案(7)
2019-05-20 17:02:32 来源：网络
第31题、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、统一
正确答案： A
【专家解析】注册制实行公开管理原则。
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第32题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正确答案： B
【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第33题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将不会在证券业协会网站公示。
A、所在机构
B、执业证书编号
C、身份证号
D、从事证券投资咨询业务类型
正确答案： C
【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
第34题、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。
A、所在机构组织的培训
B、协会远程系统的培训
C、所在辖区地方证券业协会组织的培训
D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
正确答案： D
【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
第35题、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
正确答案： C
【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
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