2019年证券从业《法律法规》密训试卷及答案(5)
2019-05-20 17:00:17 来源：网络
第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正确答案： D
【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。
第22题、证券公司净资本的计算公式为()。
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A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
正确答案： C
【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。
第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
正确答案： B
【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。
A、5 个
B、10 个
C、15 个
D、20 个
正确答案： B
【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案： A
【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
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