2019年证券从业《法律法规》密训试卷及答案(4)
2019-05-20 16:59:30 来源：网络
第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
正确答案： A
【专家解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
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第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A、独立董事
B、董事会秘书
C、董事会执行委员会
D、合规负责人
正确答案： D
【专家解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构
B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构
C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
正确答案： C
【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案： A
【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则.
C、客观性原则
D、及时性原则
正确答案： A
【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
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