2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（86）
2019-05-18 10:49:52 来源：网络
第26题、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工
B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D、务
正确答案： D
【专家解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
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第27题、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A、2名
B、3名
C、5名
D、10名
正确答案： B
【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
第28题、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、省级人民政府
正确答案： B
【专家解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
第29题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。
A、1～3
B、2～5
C、3～5
D、1～5
正确答案： C
【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
第30题、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。
A、杠杆性
B、跨期性
C、联动性
D、不确定性
正确答案： C
【专家解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。
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