第21题、下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
正确答案: B
【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
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第22题、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A、1个
B、5个
C、10个
D、20个
正确答案: B
【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
第23题、目前我国证券投资基金主要投资于()。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
正确答案: C
【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
第24题、中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A、15个
B、20个
C、30个
D、45个
正确答案: D
【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
第25题、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则(试行)》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案: D
【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。
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