2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（83）
2019-05-18 10:46:59 来源：网络
第11题、下列不属于基金托管人义务的是()。
A、保管基金资产
B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C、保存基金的会计账册、记录15年以上
D、执行基金管理人的投资指令
正确答案： C
【专家解析】基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
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第12题、投资适当性的要求就是()。
A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C、推荐投资者购买风险适度的产品
D、适合的投资者购买恰当的产品
正确答案： D
【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。
第13题、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。
A、10万元
B、20万元
C、30万元
D、50万元
正确答案： A
【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
第14题、世界上第一个股票交易所，应该是()。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所
D、纽约证券交易所
正确答案： A
【专家解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
第15题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正确答案： C
【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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