2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（82）
2019-05-18 10:46:01 来源：网络
第6题、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。
A、1 年
B、5 年
C、10 年
D、20 年
正确答案： C
【专家解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
第7题、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。
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A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
正确答案： C
【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
第8题、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。
A、增加
B、减少
C、不变
D、不确定
正确答案： B
【专家解析】中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。
第9题、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。
A、客户自行承担
B、证券公司承担
C、客户和证券公司共同承担
D、客户和证券公司按比例承担
正确答案： A
【专家解析】券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
第10题、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A、董事会
B、监事会
C、董事会执行委员会
D、股东大会
正确答案： A
【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
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