2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（81）
2019-05-18 10:45:10 来源：网络
第1题、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。
A、ADR
B、CDOs
C、CDS
D、ABS
正确答案： C
【专家解析】2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CDS)。
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第2题、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。
A、普通股票
B、债券
C、优先股
D、另一种证券
正确答案： D
【专家解析】考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
第3题、证券金融公司根据()的决定设立。
A、国务院
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、证券交易所
正确答案： A
【专家解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。
第4题、全国银行间同业拆借中心接受()监管。
A、中国人民银行
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、证监会
D、银监会
正确答案： A
【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。
第5题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[50%]
正确答案： C
【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
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