16.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过

　　( )，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案】A

　　【解析】证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

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　　17.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.三

　　B.两

　　C.一

　　D.五

　　【答案】A

　　【解析】担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　18.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.财务负责人

　　B.董事、高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.业务负责人

　　【答案】B

　　【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　19.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )罚款。

　　A.五万元以上二十万元以下

　　B.三万元以上二十万元以下

　　C.三万元以上三十万元以下

　　D.五万元以上三十万元以下

　　【答案】C

　　【解析】《中华人民共和国证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　20.关于证券分析师，下列说法错误的是( )。

　　A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

　　B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

　　C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

　　D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

　　【答案】D

　　【解析】同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

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