第 96 题

　　证券公司从事证券经纪业务，错误的是( )。

　　I . 挪用客户资产

　　II. 证券金融产品的一般推介材料和相关信息

　　III. 接受客户全权委托

　　IV. 违背客户意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

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　　根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客 户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物:或违规向客户提供资金 或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者 假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买.

　　第 97 题;

　　证券监管机构证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时，有权采取的措施包括( )。

　　I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　II. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査

　　III. 查阅、复制与检査事项有关的文件资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　IV. 检査证券公司的计算机倍息管理系统，复制有关数据资料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

　　【正确答案】C

　　国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情況进行 检查(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证 券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事項有关的文件、资枓，对可能被 转移、隐匿或者毀损的文件、资枓、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　第 98 题

　　关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。

　　I .证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　II. 证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划 名称"

　　III. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　IV. 资产 托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管

　　【正确答案】B

　　证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”集合资产管理计划名称”;证券账户名称 应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”;资产托管机构托管的集合资产 管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。

　　第 99 题

　　下列属于操作证券市场行为的是( )。

　　I .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　II. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　III. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　IV. 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场(1)单独或者通过合谋，集 中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。⑵ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易 量。⑶在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。⑷以其他手段 操纵证券市场。

　　第 100 题

　　证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )

　　I. 工作情况

　　II. 投资目标、风险偏好

　　III. 身份、财产和收入状况

　　IV. 金融知识和投资经验

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资 目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

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