第 76 题

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。

　　I.为单一客户办理定向资产管理业务

　　II.为多个客户办理集合资产管理业务

　　III.为多个客户办理定向资产管理业务

　　IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

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　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务(1)为单一客户办理定向资产管理 业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　第 77 题

　　下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I .证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证 券投资顾问服务费用。故 D 项说法错误。

　　第 78 题

　　证券公司向客户融资，应当使用( )。

　　I . 自有资金

　　II. 自有证券

　　III. 依法取得处分权的证券

　　IV. 依法筹集的资金

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者 依法取得处分权的证券。

　　第 79 题(本题 1 分)

　　基金销售机构包括( )。

　　I.中国证监会

　　II.商业银行

　　III.证券公司

　　IV.证券投资咨询机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格，其他机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　第 80 题

　　设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。

　　I .有限责任公司的全体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　III. 部分股东或者发起人指定代表的证明

　　IV. 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A、I .II .III

　　B、I II.IV

　　c、I . III. IV

　　D、II.III.IV

　　【正确答案】B设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件:(1)有限责任公司的爸 体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起 指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

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