第 61 题

　　下列选项中，属于公开信息的是( )。

　　I . 协会会员基本信息

　　II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　III. 会员效力期限内受奖励次数

　　IV. 从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】C

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　　公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本 息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决 定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

　　第 62 题

　　基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。

　　I .反洗钱义务履行及责任划分

　　II. 销售费用分配的比例和方式

　　III. 对基佥持有人的持续跟务责任

　　IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的才 利义务，并至少包括以下内客(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料 E 保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换, 资金交收权利义务。

　　第 63 题

　　下列属于证券经纪业务特点的有( )

　　I.证券经纪商的中介性 II .业务对象的针对性

　　III.客户指令的权威性 IV.客户资料的保密性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券经纪业务的特点包括(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权或 性。(4)客户资料的保密性。

　　第 64 题

　　证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。

　　I. 风险收益特征

　　II . 基本性质

　　III. 发行依据

　　IV. 投资安排

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险 收益特征、管理费用等信息。

　　第 65 题

　　监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。

　　I.中国证监会的自律管理

　　II. 证券公司的内部控制

　　III. 证券监管机构的监管

　　IV. 证券交易所的监督

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】c

　　监管部门对经纪业务的监管措施包括(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

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