第 46 题

　　客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算公司

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　【正确答案】D

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　　客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

　　第 47 题

　　下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

　　A、将自营账户借给他人使用

　　B、委托其他证券公司代为买卖证券

　　C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　【正确答案】C

　　《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的 时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户 之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　第 48 题

　　下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C、客户填写机构证券账户注册申请表，并提供有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表

　　【正确答案】C

　　A、B 项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D 项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证 券账户的内容。

　　第 49 题

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、1; 5

　　B、1; 10

　　C、3; 5

　　D、3; 10

　　【正确答案】D

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单 位处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　第 50 题;

　　设立股份有限公司发行股票，应当向( )报送募股申请及相关文件。

　　A、工商局

　　B、证券业协会

　　C、银监局

　　D、国务院证券監督管理机构

　　【正确答案】D

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

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