2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（28）
2019-05-12 20:02:12 来源：网络
第 36 题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。合格投资者累计不得超过( )。
A、100 人
B、20 人
C、200 人
D、300 人
【正确答案】C
略。
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第 37 题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户托管和撤销指定交易与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核、复核应当留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正确答案】A
略。
第 38 题
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是( )。
A、未被客户的委托为其买卖证券
B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券
【正确答案】B
略。
第 39 题
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】B
第 40 题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A、逐日盯市制度
B、风险预警制度
C、防火墙制度
D、保证金制度
【正确答案】C
略。
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