2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（27）
2019-05-12 20:01:22 来源：网络
第 31 题
上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报记载事项不包括( )。
A、公司财务会计报告制经营情况
B、涉及公司的重大诉讼事项
C、未发行的股票、公司债券变动情况
D、提交股东大会宙议的重要事项
【正确答案】C
略。
第 32 题
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以下不符合证券业人员资格的是( )。
A、年满 18 岁的在校大学生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员
【正确答案】C
略。
第 33 题
企业法人合并应当在主管部门或审批机关批准后( )日内，向登记主管机关申请办理登记。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正确答案】D
略。
第 34 题
下列说法错误的是( )。
A、证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告
B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
C、特殊情况下，法人可以出借自己或他人的证券账户
D、任何人都不得挪用公款买卖证券
【正确答案】C
略。
第 35 题
证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正确答案】B
略。
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