第 26 题

　　下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　A、客户信用资金台账

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用资金账户

　　【正确答案】B

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资 金账户。B 项属于证券公司信用账户。

　　第 27 题

　　《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C、经纪业务中的禁止性规定

　　D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　【正确答案】C

　　中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项 A、B、D 外，还包括①报送申请核准发行 证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向 不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　第 28 题;

　　母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。

　　A、投资设立新的公司

　　B、设立国内分部

　　C、设立分支机构

　　D、设立国外分部

　　【正确答案】A

　　母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制己有的公司。

　　第 29 题

　　下列说法错误的是( )。

　　A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应; 在处分后 5 日内向协会报告

　　C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

　　D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」 管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准

　　【正确答案】B

　　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分 的，该机构应在处分后 10 日内向协会报告。

　　第 30 题

　　对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是( )。

　　A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统

　　B、系统将自动生成系统编码和密码

　　C、申请人的初始密码是随机无规律

　　D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字

　　【正确答案】C

　　申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字，故选项 C说法错误。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！